操纵证券价格行为法律监管研究开题报告

1. 研究目的与意义

证券市场是一种优化市场资源配置的手段，有利于筹集资金，调整产业结构，促进社会主义市场经济的发展。

由于市场参与者为了利益使得证券交易成为带有投机博弈的活动，因此人们会为了利益进行操作证券价格的行为。

这种操纵证券价格的行为会严重影响市场的有效性，从而影响市场功能的正常发挥。

2. 研究内容和预期目标

研究内容：1.操纵证券价格的两面性2.操纵证券交易价格的行为、方法和种类3操纵证券交易价格的影响4操纵证券交易价格法律监管的方法拟解决的关键问题：1操纵证券交易价格的认定2.操纵证券交易价格法律监管层面的追究写作提纲：1引言2操纵证券价格的两面性2.1操纵证券价格的积极性2.2操纵证券价格的消极性3操纵证券交易价格的行为、方法和种类3.1行为3.2方法3.3种类4操纵证券交易价格的影响5操纵证券交易价格的法律监管追究5.1刑法方面分析5.2民法方面分析5.3行政法方面分析6总结与建议

3. 国内外研究现状

美国的司法体制，其主要是通过赋予美国证券交易委员会(sec)准司法权、独立监管权达到彻底追查证券欺诈行为的目的。

sec不受任何机关的制约和掣肘，一旦认定某市场主体实施违法行为，可以随时、随地传唤任何人，可以不受时限的约束追究行为人的法律责任。

例如：从1995年6月至1999年5月，sec历经4年，通过层层传讯近千名证人，深挖到6层之外的证券欺诈者，终于全面查清了发生在ibm公司收购莲花软件公司期间的迄今规模最大的证券欺诈案。

4. 计划与进度安排

1.1-1.15搜集国内外关于操纵证券价格法律监管的文献综述，撰写、提交、修改开题报告。

1.15-3.1撰写、提交论文初稿和中期检查表3.1-4.1反复修改论文并提交修改稿（二稿、三稿）、提交外文文献及译稿4.1-5.1重复率检查，提交论文定稿版。

准备答辩

5. 参考文献

[1] 赵运峰 操纵证券交易价格行为的刑法研究[2 操纵证券交易价格行为的认定及其法律责任[J]. 华东政法学院学报 2002(01)[3] 郭丽红.论操纵证券交易价格的法律控制[J]. 现代法学 2000(04)] [4] 程林枫.中国证券市场上的违法违规现象及其法律监管[J]. 北方工业大学学报 2004(04)[5] 罗文燕.操纵证券交易价格之法律分析[J]. 政法论坛 2002(03)[6] 赵运锋;.操纵证券交易价格行为刑法对策--兼论前置法律责任的构建[J]. 福建金融管理干部学院学报 2008(05)[7] 王鑫.论操纵证券交易价格行为及其法律责任--兼议证监会对亿安科技操纵案的处罚[J]. 公安大学学报 2001(05)[8] 金泽刚.操纵证券交易价格的法律责任问题新论--对两起操纵证券交易价格案件的法律透视[J]. 国家检察官学院学报 2002(05)